年内证监会已开98份罚单 专家表示应加大违法违规“行政+刑事”处罚力度
年内证监会已开98份罚单 专家表示应加大违法违规“行政+刑事”处罚力度
年内证监会已开98份罚单 专家表示应加大违法违规“行政+刑事”处罚力度，截至11月5日，中国-网站显示，年内-已发出98份行政处罚决定书，较去年同期的105份有所下降。-://.wlchinahc/ 近年来，资本市场违法违规行为层出不穷。今年，“两康”（康得新、康美药业）财务造假案件令市场震惊，随着案件的尘埃落定，市场越来越期盼修订后的《证券法》能尽快推出。 屡创新高的罚单背后，资本市场违法违规行为为何屡禁不止？ 北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭冰对《证券日报》记者表示，资本市场违法违规行为屡禁不止，主要还是因为处罚的力度不够，这里的处罚力度涉及两方面，一方面是违法违规行为被发现和查处的概率，另一方面是被发现后的处罚方式，包括怎么罚、罚得重不重。 “相比以前，虽然处罚力度越来越大，但是仍然不够大，远远不够威慑上市公司。”京师律师事务所高级合伙人陈雷博对《证券日报》记者表示，目前资本市场对违法违规行为处罚的范围和力度均不够，公司违法成本很低。“很多上市公司会判断违法违规被发现的可能性，以及被处罚的可能性，自行对比处罚的代价与违法违规的收益。”陈雷博表示。 彭冰进一步对记者表示，从目前资本市场各种各样的违法违规行为来看，虚假陈述对资本市场损害最大，最有加大处罚的紧迫性。从根本上来看，要解决问题，还是要加大对违法违规行为的查处力度。“不仅需要-加大查处力度，如果重大违法违规行为构成犯罪，各地-门和-都需要进行查处。”彭冰称。 陈雷博亦认为，违规信息披露以及财务造假的危害特别大，直接影响资本市场对上市公司的信心。“公众之所以信任上市公司就在于公开透明，一旦上市公司不断暴露出信息披露不实、财务造假等问题，相当于失信于公众，对整个资本市场都是重大冲击，会严重破坏上市公司在资本市场的信誉。” 对于如何降低资本市场违法违规行为，陈雷博表示，监管部门可以鼓励公众通过举报、起诉等手段，全方位打击上市公司违规披露、财务造假等。上市公司只要违法违规，一定会遭受惩罚，就会大幅度降低公司对违法违规行为免责的侥幸心理。 实际上，国外证券市场对上市公司违法违规的处罚十分严格。在美国证券市场，一旦上市公司、投资银行、中介机构等触犯相关法律法规，带来的后果是灾难性的。公司不仅会面临巨额罚款，赔偿投资者的金额也是天文数字，相关责任人还要面临刑事责任。 9月10日，-召开全面深化资本市场改革工作座谈会，定下了12个方面重点任务，其中，会议指出将进一步加-治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚-明文件等违法行为的违法成本。 今年4月份，《-证券法(修订草案)(三次审议稿)》（简称《三审稿》）公布并公开征求意见。与二审稿相比，草案三审稿增加了科创板注册制专节，并从证券的范围、证券的公开发行、证券交易行为、投资者保护、证券监管等方面进行了修改完善，对于市场呼声最高的提高违法违规成本问题，三审稿有了明确回应，对欺诈发行等行为的处罚力度较此前有了较大提高。 《三审稿》中显示，“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款”。。杭州商务信息发布。更多年内证监会已开98份罚单 专家表示应加大违法违规“行政+刑事”处罚力度最新相关信息：
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